国家工商行政管理局


国家工商行政管理局关于擅自销售他人注册商标标识行为定性问题的答复
国家工商行政管理局




北京市工商行政管理局：
你局《关于买卖商标标识如何认定侵犯他人商标专用权的请示》（京工商文字〔1995〕228号）收悉。经研究，答复如下：
擅自销售他人注册商标标识，在客观上为侵犯商标专用权行为提供了便利条件。因此，擅自销售他人注册商标标识的行为，属于《商标法》第三十八条第（4）项及《商标法实施细则》第四十一条第（3）项所述的侵犯注册商标专用权的行为。


京工商文字（1995）228号



国家工商行政管理局商标局：
近日，我市丰台区工商局商广科查获一起买卖商标标识的违法案件。
经查，北京市造纸十一厂业务员王伟，在联系业务时擅自将北京双合盛五星啤酒集团公司交给该厂销毁的商标标识22．7吨（6．6千万多张）卖给河南来京人员黄牛套，得款32600元，五星集团公司提出王伟的行为侵犯了该公司的商标专用权。在实际处罚时出现侵权认定问题
：
王伟的行为如按《商标法实施细则》第34条第一款的规定认定违法，按第二款的规定只能罚款32600元的20％，即6520元以下，而王伟至少还得款26080元；如按《商标法》第38条第4项“给他人的注册商标专用权造成其他损害”认定侵权，《商标法实施细则》对
其解释的3条中没有包括上述行为。我局认为王伟的上述行为，属《商标法》第38条第4项所指的行为，即商标侵权行为。
妥否，请批示。


丰工商发〔1995〕121号



北京市工商行政管理局：
1995年7月26日，我局在丰台区万泉寺二队查获一起非法买卖注册商标标识案。主要案情：北京双合盛五星啤酒集团公司因合资将报废的注册商标标识45．03吨交给北京市造纸十一厂销毁。造纸十一厂业务员王伟（女）利用两厂监销制度不严，自己单独办理此项业务的机会
，从中截留了22．7吨注册商标标识倒卖给河南来京收购废品人员黄牛套。交易价格是以废品订价五星啤酒集团公司卖给造纸十一厂700、800／吨。王伟卖给黄牛套也是以废品订价，即1400、1500／吨。王伟非法经营额32600元，非法获利15260元。王伟卖给黄
牛套的注册商标标识虽然厂名改动，但市场上仍有标有此种标识的啤酒出售，广大消费者仍然认为是五星啤酒公司的产品。
我局认为，王伟的上述行为违反了《商标法实施细则》第三十四条第一款之规定，非法买卖他人注册商标标识，且王伟买卖的标识数量巨大，应予以从严从重打击。但是，如果依据《商标法实施细则》第三十四条第二款之规定，对王伟处以非法经营额（32600元）20％的罚款即
6520元，而王伟实获利润仍为8740元。由于上述原因，我局决定对王伟的违法行为，应根据《商标法》第三十八条第（4）项定为侵犯他人注册商标专用权，并且依据《商标法实施细则》第四十三条的规定进行处理。五星集团公司亦提出王伟的行为侵犯了该公司注册商标专用权，
要求我局予以打击。
根据以上案情，王伟的行为是属于一般的买卖商标标识还是属于侵犯他人注册商标专用权的行为，我局决定是否妥当，请批示。



1995年10月6日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》的通知
中国证券监督管理委员会
证监发(2001)42号



上海、深圳证券交易所，各具有主承销商资格或上市推荐资格的证券公司，拟上市公司：
为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号—股票上市公告书》，自本准则发布之日起施行。中国证券监督管理委员会1997年1月6日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号〈上市公告书的内容与格式（试行）〉的通知》（证监〔1997〕1号）同时废止。


目录
第一章 总则
第二章 上市公告书
第一节 重要声明与提示
第二节 概览
第三节 绪言
第四节 发行人概况
第五节 股票发行与股本结构
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
第七节 同业竞争与关联交易
第八节 财务会计资料
第九节 其他重要事项
第十节 董事会上市承诺
第十一节 上市推荐人及其意见
第三章 附则

第一章 总则
第一条 为规范首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。
第二条 在中华人民共和国境内首次公开发行股票并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司（以下简称“发行人”），应按本准则编制上市公告书。
发行境内上市外资股的公司参照本准则执行。
第三条 本准则的规定是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。不论本准则是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至本上市公告书刊登日期间所发生的对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。
本准则某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可针对实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作出适当修改，并予以书面说明。发行人未披露本准则规定内容的，应以书面形式报告证券交易所同意，并报中国证监会备案。
第四条 由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。
第五条 发行人应在上市公告书有关部分简要披露发行人及其所属行业在业务、市场竞争和盈利等方面的现状及前景，并向投资者简述相关的风险。
第六条 发行人在招股说明书及其摘要中披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告、盈利预测报告（如有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核。
第七条 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当技术处理，以避免重复和保持文字简洁。
第八条 自招股说明书核准日至股票上市首日不超过三个月，且招股说明书及其引用的财务资料尚未失效的，可适当简化刊登有关财务会计资料，但应作必要的附注说明。招股说明书已经失效，或其引用的财务资料已失效的，应补充披露最近一期经审计的财务报告。特别情况下可申请适当延长，但至多不超过一个月。
第九条 在编制上市公告书时还应遵循如下一般要求：
（一）引用的数据应提供资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据。
（二）引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位。
（三）发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”
（四）上市公告书应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209×295毫米（相当于标准的Ａ4纸规格）。
（五）上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”的字样、公告日期等，可载有发行人的外文名称、徽章或其他标记、图案等。
（六）上市公告书不得刊登任何有祝贺性、恭维性或广告性的词句。
第十条 发行人应在其股票上市五日前，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上，并将上市公告书文本备置于发行人住所、拟上市的证券交易所住所、有关证券经营机构住所及其营业网点，以供公众查阅。
第十一条 发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。
第十二条 上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关的信息，或利用这些信息谋取利益。
第十三条 发行人应在披露上市公告书后十日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
第十四条 发行人董事会应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

第二章 上市公告书