中国证券监督管理委员会


关于《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的补充通知
中国证券监督管理委员会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为加强对证券公司高级管理人员的监管，促进证券公司规范发展，我会对1998年颁布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》进行了补充，现将补充事项通知如下：
一、证券公司高级管理人员必须具备下列条件：
1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；
2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；
3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；
4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。
二、有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：
1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；
2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；
3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；
4、近五年内受过有关党纪政纪处分；
5、有欺诈或不诚实行为的；
6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；
7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的；
8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的；
9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的；
10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。
三、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要由两名具备任职资格的证券公司高级管理人员推荐。推荐人应如实陈述被推荐人情况，并对被推荐人的业务水准、职业道德及遵规守法情况出具意见。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的档案。
四、证券公司拟聘任的高级管理人员申请任职资格，要认真填写《证券公司高级管理人员任职资格申请表》，连同其软盘和《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》规定的其他材料一同报送所在地中国证监会派出机构。
中国证监会派出机构初审后，报中国证监会审批。
五、中国证监会将按照以上规定对已聘任的证券公司高级管理人员进行年检。
六、中国证监会依据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》和本通知规定，对具备证券公司高级管理人员条件的申请人，出文表示“没有异议”；对不具备条件的，出文提出异议，并说明理由。
七、《证券公司高级管理人员任职资格申请表》中如出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，中国证监会将在3年内不再受理填表人的高级管理人员任职资格申请，并将对相关证券公司列为诚实性有问题的机构记录在案，对该公司今后的申请材料实行重点审查。
八、中国证监会派出机构要根据以上规定做好对证券公司高级管理人员任职资格的初审工作，并建立证券公司高级管理人员档案信息系统，加强日常监管。若发现证券公司高级管理人员违反上述规定，应及时报告我会。
九、证券公司财务部门负责人和稽核部门负责人的任职资格管理，比照本通知执行。证券公司分公司和证券营业部经理、副经理的任职资格管理，由中国证监会派出机构比照本通知执行，并报我会备案。
十、本通知自发布之日起执行，《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》中的有关条款与本通知不一致的，以本通知为准。
附件：证券公司高级管理人员任职资格申请表（略）



2000年10月27日
湖北省黄石市人民政府办公室


市人民政府办公室

关于印发《黄石市城市居民最低生活保障实施（暂行）办法》的通知

黄政办发〔2003〕27号



大冶市、阳新县、各区人民政府，各厂矿企业、院校，市政府各部门：

《黄石市城市居民最低生活保障实施（暂行）办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

二ＯＯ三年三月十日


黄石市城市居民最低生活保障实施（暂行）办法



第一条 为规范全市城市居民最低生活保障工作，保障城市居民基本生活权益，维护社会稳定，根据国务院《城市居民最低生活保障条例》，湖北省人民政府《城市居民最低生活保障实施办法》，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称城市居民最低生活保障制度是指与最低工资标准、下岗人员基本生活费、失业保险金、离退休人员工资等保障办法相结合的、保障本市城市居民最低生活所需要的救济制度。

第三条 实行城市居民最低生活保障制度，应当遵循保障最低生活的原则，坚持最低生活保障与临时救济、政策扶持、社会互助、家庭保障相结合、鼓励劳动自救的方针，做到公开、公平、公正。

第四条 城市居民最低生活保障制度实行地方各级人民政府负责制。

市、县（市）、区民政部门是本行政区域内城市低保工作的业务主管部门，负责制定本地城市居民最低生活保障工作计划和具体工作措施，调查、审批最低生活保障对象，提出最低生活保障资金用款计划，管理、分配、发放最低生活保障资金。



县、市、区民政部门以及街道办事处和乡镇人民政府是城市居民最低生活保障的审批机关，社区居委会根据管理审批机关的委托，承担城市居民最低生活保障的日常管理、服务工作。

市、县（市）、区财政部门负责落实城市居民最低生活保障资金、工作经费。

各级工会、经贸、计划、劳动和社会保障、卫生、教育、房产、物价、统计、审计、人事、城建、工商、税务、供电、供水、粮食、残联等部门在各自的职责范围内负责城市居民最低生活保障的相关工作。

第五条 根据省政府办公厅鄂政办〔2002〕31号文件精神，各级政府要按本级财政一般预算收入的0.8-1.5%列支城市居民最低生活保障资金，并按各级民政部门的实际需要列支工作经费。用于城市低保的资金必须专款专用，不得挪作它用。



各级审计、监察等部门要切实加强对低保资金的审计、检查、监督。

第六条 凡在我市境内居住，并持有本市城市、城镇常住非农业户口、且共同生活的家庭成员人均月收入低于当地城市居民最低生活保障标准的居民，是本市城市居民最低生活保障制度的保障对象。

　　在本市境内居住，但无本市城市、城镇常住非农业户口，或虽有本市城市、城镇常住非农业户口，但不在本市境内居住，时间超过一年（含一年）者（不包括就医、求学、出差等情况），不属于本市城市居民最低生活保障制度的保障对象。



原系本市非农业户口，现在外地读书且家庭月人均收入低于当地城市居民最低生活保障标准的本科以下(含本科)的学生，也属于本市城市居民最低生活保障对象。

　 第七条 本办法所称家庭月收入是指共同生活的家庭成员的月全部货币收入和实物收入，包括：

（一）工资、奖金、津贴、补贴及其它劳动收入；

　　（二）下岗职工生活费或失业保险金；

　　（三）离退休费或养老保险金；

　　（四）法定的赡养费、抚养费、扶养费及其它资助收入；

　　（五）出租或者变卖家庭资产获得的收入；

（六）继承的遗产和接受的赠予；

　　（七）储蓄存款、股票、股金、债券、商业保险等其它有价证券及孳息；

　　（八）稿酬、彩票和有奖销售中获得的奖金；

（九）社会救济对象领取的定期救济金；

（十）经县、市、区人民政府确认应当计算的其他收入。

第八条 下列收入不计算为家庭收入：

（一）优抚对象的优待金、抚恤金、定期定量补助费；

　　（二）丧葬补助费及家属享受的一次性抚恤金；

（三）人身伤害赔偿中生活费以外的赔偿金；

（四）为解决在校学生就学困难，由政府和社会给予的补助金；

（五）其他经市民政部门确认的不宜计入的收入。

　　第九条 城市居民家庭收入的计算应当按照申请享受最低生活保障待遇前3个月的平均收入据实计算。

第十条 以下5种情况按有关政策计算收入：

（一）在职职工的收入计算应包括各类工资、津贴、补贴、奖金和其它合法收入，为了充分体现政府各项政策的连续性，在职职工的各项收入总和的核算不应低于当地最低工资标准。

（二）进入再就业服务中心的下岗职工，或在2000年12月31日前（黄政发[2000]37号文件规定的"中心"关门时间）按有关政策规定应该进入"中心"的下岗职工，自下岗之日起，在最长不超过36个月内，按当地下岗职工基本生活费标准计算。

（三）参加失业保险领取失业保险金的失业职工，或按有关政策规定符合失业保险条件的失业职工，在最长不超过24个月内，按当地失业保险金标准计算。

（四）对解除劳动关系领取一次性经济补偿或安置费的人员，在核定其家庭收入时，要在所领取的一次性补偿金或安置费中扣除该职工从解除劳动关系之日起到法定退休年龄之前应缴纳的社会保险费和付给本人的包干医疗费，然后将结余部分，按该家庭需要补助的人口数和当地最低生活保障标准，计算可分摊的月数，直至一次性经济补偿金或安置费使用完毕，以后不再计算收入。

对于那些因病因灾等特殊情况而将补偿金或安置费提前用完，在分摊月内生活确有困难的家庭，可通过临时救济的办法解决。

（五）对全部或大部份丧失劳动能力的残疾人和长年卧床不起的长病患者，应对其本人按当地最低生活保障标准计发全额保障金；对其他残疾人和长病患者在核算低保金时应给予适当照顾。

第十一条 确属无住房而未能单独立户且经济上完全独立的挂户家庭，其家庭的收入计算不应该与所挂的家庭合并计算，应以其家庭的人员收入计算收入，符合条件的，应享受城低保待遇。

第十二条 赡养、抚养或扶养关系的确定及有关费用的计算。家庭成员与具有赡养、抚养、扶养关系的亲属分立户口的，根据《婚姻法》、《继承法》等有关法律规定确定其供养权利关系。

（一）法律文书对赡养、抚（扶）养费给付有明确规定的，根据法律文书的规定执行。

（二）法律文书对赡、抚（扶）养费给付没有明确规定，按以下方法确定：即凡法定赡养人、抚养人或扶养人的家庭月人均收入低于或者等于当地城市低保标准150%的，视为无赡养、抚养或扶养能力。超过当地城市低保标准150%的，视为有赡养、抚养或扶养能力；其家庭总收入减去家庭应留生活费后的剩余款项用于支付赡养人、抚养人或扶养人的赡养费、抚养费或扶养费。

第十三条 要求享受城市居民最低生活保障待遇的家庭，由户主通过户口所在地社区居委会向街道办事处（乡镇人民政府）提出书面申请，并提交有关家庭收入情况等证明材料，填写《城市居民家庭收入申报表》。申请人未按规定如实提供其家庭收入、就业等有关情况及相关证明的，管理审批机关应责令其如实申报和补充相关证明，仍不能提供的，不予受理。

第十四条 街道办事处（乡镇人民政府）应在申请人提出书面申请之日起20日内，对申请人家庭收入情况和有关证明材料进行审查核实，或委托申请人所在社区居委会进行核查。初审符合条件的，由街道办事处（乡镇人民政府）或委托申请人所在社区居委会进行公示，公示期不得少于7日，公示符合条件的，由街道办事处（乡镇人民政府）填写《城市居民最低生活保障申报审批表》，连同有关证明材料报县、市、区民政局审批。

县、市、区民政局对申请人家庭的有关情况、材料进行复核查实后，对符合城市居民最低生活保障条件的，发给《城市居民最低生活保障金领取证》，城市居民最低生活保障金从审批发证之月计发。

第十五条 对经批准享受城市居民最低生活保障待遇的对象及其享受的补助经费数量，街道办事处（乡镇人民政府）或社区居委会应进行再次公示，公示后7日内，社会公众对享受最低生活保障待遇的对象提出异议的，审批机关应再次核实情况，并依据核实情况确认是否准予其享受最低生活保障待遇。上述审批手续必须自接到申请人书面申请之日起30日内全部办理结束。

第十六条 有赡养费、抚养费、扶养费收入或支出的家庭，户主在提出申请时，应提供由义务人或权利人出具的，由其所在社区居委会证实的已支付或接受上述费用的证明材料。

第十七条 在我市范围内，"人户分离"（即户口和住居地不在一处）满一年（含一年）以上的居民，按属地管理原则通过居住地所在社区居委会向街道办事处（乡镇人民政府）提出书面申请，由申请人居住地县、市、区民政局审查、批准，居住地民政部门不得以任何理由拒绝受理。

第十八条 对经审查不符合城市居民最低生活保障条件的家庭，县、市、区民政部门应在30日内出具书面通知，由街道办事处（乡镇人民政府）通过社区居委会交给申请人。

第十九条 本市城区（含黄石港区、西塞山区、下陆区、铁山区、市经济技术开发区）、大冶市、阳新县城市居民最低生活现行保障标准分别为156元/月、140元/月、100元/月。随着物价指数的变化和经济形势的发展，城市居民最低生活保障标准需要调整时，由当地民政部门会同工会、经贸、计划、财政、劳动保障等部门研究提出方案，城区由市民政局报黄石市人民政府批准，大冶市、阳新县由本级民政部门报本级人民政府批准，并报黄石市人民政府备案。

城市居民最低生活标准每年公布一次。

第二十条 最低生活保障金是指城市居民家庭月收入低于城市居民最低生活保障标准，由政府出资补足的部分，其数额的计算方法是：保障金=最低生活保障标准×家庭人口数-家庭月总收入。

对无生活来源，无劳动能力又无法定赡养人、抚养人或扶养人以及虽有法定赡养人、抚养人、扶养人但法定赡养人、抚养人、扶养人无能力赡、抚（扶）养的城市居民，按最低生活保障标准计发全额保障金。

第二十一条 各级人民政府都要建立城市居民最低生活保障资金专户，上级拨款、本级财政预算统一进入专户，确保低保资金及时足额发放。

第二十二条 各级低保部门要做好低保档案的立卷与管理。逐步实现城低保工作微机信息化管理，加强上下联网，提高动态管理的质量。

第二十三条 申请人家中有下列情况之一者，不予享受最低生活保障待遇：

　　（一）申请对象拥有非生活必需的高档耐用消费品，且价值较大。

　　（二）日常消费明显高于普通居民基本生活水平。如：近期购买商品房或住房近期装修，家中拥有高档家用电器，且水电费支出明显高于普通居民水平的。

　　（三）经常出入歌舞厅、股市，参与赌博、酗酒、吸毒、嫖娼等。

　　（四）法定劳动年龄内，身体健康、有劳动能力的失业人员、下岗职工及城市居民，经社区居委会或就业服务机构12个月内两次介绍就业无正当理由不愿意就业的。

　　（五）享受低保人员，无正当理由多次拒绝参加社区组织的公益劳动的。

　　（六）外地来就读的在校学生。

第二十四条 最低生活保障金的发放工作要坚持政策公开、程序公开、对象公开、金额公开的"四公开"原则。社区居委会要设立固定专栏，按月将本辖区内领取保障金的居民姓名和领取金额张榜公布，接受群众监督。市、县（市）、区民政局应设立城市居民最低生活保障热线电话，接受群众的咨询和举报。街道办事处（乡镇人民政府）和社区居委会每季、县（市、区）民政局每半年、市民政局每年要对保障对象进行一次集中复核，家庭月人均收入已高于保障标准的要及时停发保障金。

第二十五条 领取保障金的我市居民有下列情况之一的，取消其享受保障金的资格，由县、市、区民政部门给予批评教育或警告，并追回冒领的保障金；情节严重的处以冒领金额1倍以上3倍以下的罚款：

（一）不如实申报家庭收入、采取虚报、隐瞒、伪造等手段，骗取享受城市居民最低生活保障待遇的。

（二）在享受城市居民最低生活保障待遇期间家庭收入情况好转，不及时告知管理审核机关，继续享受城市居民最低生活保障待遇的。

第二十六条 申请最低生活保障待遇的居民所在单位拒不提供该居民的收入情况或提供不真实证明的，市、县（市）、区民政部门可责令其提供有关证明或不予受理；掩盖实际收入，提供虚假证明的，民政部门可对其处以被证明人多领金额1倍以上3倍以下的罚款。

第二十七条 城市居民对县、市、区民政部门作出的不批准享受城市居民最低生活保障待遇或减发、停发保障金的决定或给予的行政处罚不服的，可依据法定程序申请行政复议；对复议决定仍不服的，可依法提出行政诉讼。不符合最低生活保障条件，审批机关下达书面通知后，继续到社区居委会、街道办事处或乡镇人民政府等部门无理取闹，由管理审批机关进行批评教育，触犯刑律的，依法追究刑事责任。

第二十八条 从事城市居民最低生活保障管理审批工作的人员有违反国务院《条例》规定的行为的，按国务院《条例》的有关规定予以处罚。

第二十九条 县、市、区人民政府可以根据本办法制定符合本行政区域实际情况的相关规定。

第三十条 本实施办法由市民政局负责解释

第三十一条 本实施办法自2003年1月1日起施行。