关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知
证监发[2003]17号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，上海、深圳证券监管专员办事处，中国证券业、期货业协会，中国证券登记结算公司，会内各部门：
2003年2月27日，国务院发布了《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）（以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：
一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。
二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，请按附件中确定的后续管理方式执行。
三、对改变管理方式的行政审批项目，要做好向行业组织的移交工作，提出由行业组织自律的原则，指导行业组织制定操作规程，建立自律性运行机制。
四、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。
附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接
中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日
附件
中国证监会第二批行政审批项目取消后的
后续管理方式和工作衔接
序号 被取消的行政审批项目名称 后续管理和工作衔接
1 A股结算银行资格核准 证券登记结算公司应当制定A股结算银行资格标准
2 证券公司与存管银行、主办存管银行签定的合同备案 证券公司与具备资格的存管银行、主办存管银行签订存管合同后七个工作日内，应当将有关合同文本的复印件报送证监会和证券公司所在地证监会派出机构
3 结算公司与结算银行签定的合同备案 证券登记结算公司应当将其与结算银行所签订合同的样本格式向证监会报告
4 证券交易所会员大会文件备案 证券交易所会员大会结束后十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向证监会报告
5 证券登记结算机构与证券交易所业务协议备案 证券登记结算机构与证券交易所签订或修改的业务协议应当向证监会报告
6 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易备案 证监会不再审批此项行政审批项目，将加强对证券交易所停牌、复牌工作的检查
7 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易批准 具体衔接办法同上
8 上市协议备案 证监会不再审批此项行政审批项目
9 证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案 证券登记结算机构制定的内部管理制度及风险控制制度应当向证监会报告
10 证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准 按《证券法》第153条执行
11 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务，证券交易所应当将有关情况向证监会报告
12 证券公司筹建验收 证监会不再审批此项行政审批项目
13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 证监会不再审批此项行政审批项目
14 外国证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员核准 外资证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员后，应将上述人员的名单、身份证明和简历告知证监会和代表处所在地的证监会派出机构
15 外国证券类机构驻华代表处雇用中国公民担任一般工作人员备案 具体衔接办法同上
16 外国证券类机构驻华代表处代表、副代表核准 具体衔接办法同上
17 境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批 证监会不再审批此项行政审批项目
18 进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐 证券公司可自行向中国人民银行或其他主管机关提出申请。中国人民银行或其他主管机关需要证监会出具意见时，证监会将予以配合
19 证券从业人员培训机构指定 按中国证券业协会的有关规定办理
20 证券中介机构聘任人员备案 按中国证券业协会的有关规定办理
21 证券从业人员改变受聘机构备案
按中国证券业协会的有关规定办理
22 基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案 基金管理公司应当向证监会报告其高级管理人员、基金经理在非经营性机构的兼职情况
23 基金管理公司和基金托管部总经理助理、部门经理任免备案 基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理的任免情况应当在报送基金监管数据库信息时一并报告
24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 基金管理公司在境内设立办事处后，应当在十五个工作日内书面报告证监会，内容包括办事处的设立时间、地点、负责人员及联系方式；办事处的行为由基金管理公司负责，作为证监会对基金管理公司监管的一部分内容
25 期货投资咨询机构设立审批 证监会不再审批此项行政审批项目，仅核准期货投资咨询机构的期货投资咨询业务资格，并颁发《期货投资咨询业务资格许可证》。拟申请期货投资咨询业务资格的机构，其从业人员须先取得中国期货业协会颁发的期货投资咨询执业资格证书。
26 中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅 证监会不再审批此项行政审批项目
27 可转换公司债券上市协议备案 证监会不再审批此项行政审批项目
长沙市人民政府关于印发《长沙市安全生产行政问责有关规定》的通知
湖南省长沙市人民政府
长沙市人民政府关于印发《长沙市安全生产行政问责有关规定》的通知
长政发〔2006〕28号
各区、县（市）人民政府，市直机关各单位：
现将《长沙市安全生产行政问责有关规定》印发给你们，请认真遵照执行。
长沙市人民政府
二○○六年七月六日
长沙市安全生产行政问责有关规定
第一条 为加强安全生产监督管理，落实安全生产责任，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，促进经济发展，维护社会稳定，根据《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）等有关规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的行政问责是指对安全生产工作实施一票否决和黄牌警告制度。一票否决制度是指安全生产监督管理部门对不重视安全生产工作、安全措施不落实，导致本单位（部门、地区）安全生产管理混乱或发生安全生产事故、造成严重后果的责任单位、责任人，按照本制度规定的条件和程序，对其评选综合性荣誉称号、评先评奖、晋职（包括试用期转正，下同）晋级资格予以否决的制度。本规定所称的黄牌警告制度是指出现前述问题但未达到一票否决程度而实行警告的制度。
第三条 本规定所称的责任单位是指本市行政区域内区、县（市）及街道、乡镇和各级机关（不含中直、省直在长机关）、团体、企业、事业单位。本规定所称的责任人是指上述单位的主要负责人、分管安全生产工作的负责人、生产安全事故责任人。
第四条 被一票否决的单位，一票否决有效期内取消评选各类表彰奖励的资格；被一票否决的个人，一票否决有效期内取消评选各类表彰奖励和晋职的资格，因一票否决受到党纪政纪处分的，按规定不得晋级。
被黄牌警告的单位，黄牌警告有效期内取消评选各类安全生产表彰奖励的资格。
第五条 一票否决和黄牌警告制度按下列权限实施：
（一）区、县（市）和市管及以上责任单位（包括实行垂直管理的单位）及其责任人的一票否决，由市安全生产监督管理局提出初步意见报市安全生产委员会审核、市人民政府批准后执行；黄牌警告由市安全生产监督管理局提出意见报市安全生产委员会审定后执行。
（二）街道、乡镇和区、县（市）管及以下责任单位（包括实行垂直管理的单位）及其责任人的一票否决，由区、县（市）安全生产监督管理局提出初步意见报区、县（市）安全生产委员会审核，区、县（市）人民政府批准后执行；黄牌警告由区、县（市）安全生产监督管理局提出意见报区、县（市）安全生产委员会审定后执行。
第六条 有下列情形之一者，对责任单位及其责任人予以一票否决：
（一）年度内安全生产目标管理考核不合格的；
（二）区、县（市），市直部门所属系统（行业）发生特大及以上安全生产事故的（不属于本地区、本部门管辖范围的事故除外）；
（三）街道、乡镇，区、县（市）直部门所属系统（行业）发生重大及以上安全生产事故的（交通事故和不属于本地区、本部门管辖范围的事故除外）；
（四）机关、团体、企业、事业单位发生死亡事故或年度内生产安全事故控制指标超标的；
（五）一年内被黄牌警告两次以上的。
第七条 有下列情形之一者予以黄牌警告：
（一）年度内安全生产目标管理考核为基本合格的；
（二）区、县（市），市直部门所属系统（行业）年度内重大安全生产事故超过控制指标的；
（三）街道、乡镇，区、县（市）直部门所属系统（行业）年度内生产安全事故死亡人数超过控制指标的；
（四）机关、团体、企业、事业单位连续发生重伤事故，或者严重违法屡教不改的；
（五）对上级政府及有关部门督办的重大事故隐患整改不力的；
（六）打击非法生产经营行为不力，区、县（市）发现两处，街道、乡镇发现一处非法生产的矿山、烟花爆竹、危险化学品从业单位的；
（七）安全生产责任落实不力，被市级以上媒体曝光，造成严重不良社会影响的；
（八）发生生产安全事故后隐瞒不报、缓报或拖延不报的；
（九）市安全生产委员会认为其他需要予以黄牌警告的。
第八条 安全生产监督管理部门在执行否决和警告权时，应制作《一票否决决定书》或《黄牌警告决定书》，并在决定形成之日起十日内将《决定书》送交被否决或被警告的单位、个人及其上级主管部门或任免机关。必要时可在内部通报，或通过新闻媒体向社会公布。有关部门应在收到《决定书》之日起两个月内作出相应的处理决定。
第九条 凡被一票否决的单位和个人及被黄牌警告的单位，由安全生产监督管理部门将《决定书》抄送组织、人事部门及有关部门，有关部门在评选各类表彰奖励时，应经同级安全生产监督管理部门审核并签署意见。未经审核或审核不合格的，不得给予表彰奖励和晋职晋级。
凡未经审核或审核不合格而给予的表彰奖励和已晋升的职级，安全生产监督管理部门应函告审批或授予单位，撤销原评定的表彰奖励或晋升的职级。拒不撤销的，由安全生产监督管理部门报请同级党委、人大常委会、政府批准撤销。
第十条 市安全生产监督管理局发现有关区、县（市）有对应否决或警告而未否决或警告的地区、部门、单位和个人的，可责令或督促有关区、县（市）对其作出否决或警告的决定。
第十一条 一票否决或黄牌警告的有效期为一年，从作出决定之日起计算。
第十二条 执行本规定所用文书，由市安全生产监督管理部门统一式样。
第十三条 本规定自2006年8月1日起施行。