审计署办公厅


审计署办公厅关于做好2004年春节期间有关工作的通知


审办办发〔２００４〕１号

署机关各单位、各特派员办事处、各派出审计局：

2004年春节将至。根据党中央、国务院、中央纪委关于做好新年期间有关工作的部署和署领导的指示，各单位要认真贯彻落实十六大和十六届三中全会精神，按照“三个代表”重要思想的要求，切实做好关心群众、勤俭节约、安全值班、廉洁自律等有关工作，确保全署干部职工过一个欢乐、祥和、安定的节日。现将节日期间应做好的有关工作和要求通知如下：

一、积极开展各种形式的送温暖活动。各单位领导要进一步转变作风，精简会议活动，带着深厚感情深入基层，深入群众，关心和解决群众中的各种实际问题。春节前，各单位要组织对离退休干部和离退休干部遗属、病休人员、有特殊困难的人员及其家庭进行走访慰问；对生活有较大困难的干部职工，要给予一定的经济补助，充分体现组织的关心和温暖。同时，要组织开展形式多样、健康向上的群众性文化娱乐活动，进一步丰富群众的文化生活。

二、严格禁止各种奢侈浪费行为。全署同志、尤其是各级领导干部要坚持艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统和作风，严格执行中央和署的有关规定和纪律，反对和制止铺张浪费的不良风气。要采取切实措施，坚决制止名目繁多、没有实效的各类节庆活动。节日期间，各单位一律不得在党政机关范围内搞相互走访等拜年活动，严禁以各种名义用公款相互宴请、大吃大喝，不准用公款安排私人旅游和高消费娱乐活动，不准用公款向领导干部和有关单位赠送礼品、礼金、有价证券和支付凭证，不准收受与行使职权有关系的单位和个人的礼品、礼金、有价证券和支付凭证。严禁购买和使用各种代币购物券（卡），严禁年初突击花钱和违反规定发放钱物。春节期间，要更加严格地执行“八不准”审计纪律，不得有任何松懈。同时，在审计工作中，要加强对被审计单位各种奢侈浪费行为的监督检查；各级领导和纪检监察、财务部门，要加强对机关内部廉政、节约情况的监督检查，对违反有关规定的要进行严厉查处，对情节严重、造成恶劣影响的要坚决追究有关领导的责任。

三、重视做好稳定工作。各单位要在春节前集中开展人民内部矛盾排查调处工作，认真解决群众反映强烈的热点、难点问题，维护干部职工的合法权益。要及时掌握本单位存在的有可能影响社会稳定的突出问题，积极开展疏通、防范工作，严格落实责任制，消除隐患，防止矛盾激化。要加强和改进信访工作，妥善处理各类群众来信来访事项。

四、做好安全、防疫和值班工作。各单位要采取有效措施，重点做好防火、防盗、防泄密、防交通和人身伤亡事故工作，严防重大安全事故发生。春节前，各单位要对本单位内部，署各有关主管部门要对所负责的工作范围，分别组织开展一次安全检查，加强安全教育，杜绝安全隐患。要高度重视重大突发事件的处置工作，认真做好非典防治工作，切实落实各项应急措施。署机关要按照紧急情况处理预案，由机关服务局牵头，认真抓好消防、保卫、卫生、通信、交通等工作的检查落实。春节假期，署机关各有关单位和各特派办要安排专人昼夜值班，并有领导同志带班。值班人员要坚守岗位，尽职尽责，遇到紧急、重大情况要立即请示报告，及时妥善处理。各有关单位的春节值班安排，请于1月20日前报告办公厅审计长办公室。

五、抓紧做好年初的各项工作。要重点做好全国审计工作会议的各项筹备工作，保证会议的顺利、圆满召开。要认真搞好署和各单位确定的年初其他工作，统筹安排，突出重点，保持正常的工作秩序，为2004年全面开展各项工作做好准备。







二○○四年一月二日



建设银行


中国建设银行计算机设备管理试行办法
建设银行


第一章 总 则
第一条 为实现中国建设银行计算机应用管理工作统一领导、统一规划、统一标准、统一开发、统一机型的改革目标，提高全行计算机设备管理工作的科学化、规范化水平，特制定本办法。
第二条 计算机设备包括各种计算机、计算机系统软件（操作系统软件、数据库软件、开发工具软件、开发平台软件）、外围设备（终端、打印机、电源设备、机房设备、机房空调）、网络通信设备（调制解调器、路由器、网络综合布线设备）、银行专用机具（自动柜员机、销售点终
端、打卡机、清分机）等电子设备及消耗品和备品备件。
第三条 计算机设备由各级行的科技部门负责管理，总行科技部负责制定全行计算机应用发展总体规划。
计算机设备的选型由总行科技部统一办理。计算机设备的购置与租赁由总行或一级分行科技部门办理。

第二章 计划管理
第四条 总行科技部依据全行计算机应用发展总体规划，制定全行计算机设备需求计划。一级分行科技部门根据总行科技部的统一要求和所在行业务发展需要，制定本行计算机设备需求计划。
总行、一级分行科技部门会同同级财会部门，依据设备需求计划制定计算机设备资金需求计划，并纳入本行财务预算。
第五条 一级分行于每年10月31日前将下一年度“计算机设备需求计划表”（见附件一）和“计算机设备资金需求计划表”（见附件二），报送总行科技部和财会部。
总行科技部、财会部根据年度计算机发展需要和一级分行计算机设备、资金需求计划，制定全行年度计算机设备需求计划和资金需求计划，下达一级分行执行。
第六条 各行计算机设备费用专款专用，不得突破和挪用。

第三章 选型、购置与租赁管理
第七条 总行、一级分行科技部门应密切跟踪国内外计算机设备的技术发展、市场动态和行情变化情况，从维护全行整体利益出发，按照公平、公正、公开的原则进行选型、购置与租赁工作。
第八条 总行科技部在组织软硬件技术人员对计算机设备进行测试、评定的基础上，按照产品优秀、服务优质、价格优惠的原则和市场变化情况确定、调整设备选型（包括设备型号、参考价格、供货厂商等内容）。
第九条 各行科技部门必须按照总行科技部确定的选型结果，结合自身业务需求和计算机应用的实际情况，选购和租赁本行的计算机设备。
各行在所辖范围内对计算机设备进行选购和租赁时，每种最多不超过两个品牌。
第十条 总行统一组织、实施的计算机项目所需计算机设备由总行科技部统一安排购置。
第十一条 各行选购单台价值20万元人民币、批量价值100万元人民币以上的设备须填报“计算机设备购置与租赁任务书”（见附件三），报送总行科技部审批。
第十二条 总行、一级分行科技部门负责组织计算机设备的购置与租赁谈判。
谈判至少应有包括科技部门负责人在内的三人参加，并形成正式的谈判记录。
对大批量计算机设备的购置尽可能采取招标、投标的办法。
各行科技部门通过对使用部门所报年度计算机设备消耗品与备品备件需求情况审核后，统一购置消耗品与备品备件。
第十三条 计算机设备的购置与租赁必须依据有关法律法规签订合同，并经财会部门审核后，按所在行有关规定办理审批手续，并附报有关报价、谈判记录、选型材料、购置与租赁任务书等资料。
合同要专人建档保存。
第十四条 计算机设备购置合同主要包括以下内容：设备名称、型号、配置标准、产地、单位、数量、单价、合计金额、交货时间、交货地点、验收标准、付款时间、运保费、保修期限、维修服务、技术支持、培训及违约责任等。
合同中需进一步明确的内容可用协议方式补充说明。
第十五条 计算机系统软件、数据库软件、开发工具软件、开发平台软件等产品的购置合同还应有使用权限和版权等条款。
第十六条 计算机设备租赁合同主要包括以下内容：设备清单、租用年限、管理费、手续费、资金占用费、验收单、维修方式、付款方式、资产转移、技术支持等。
第十七条 购置与租赁计算机设备，一般不交纳定金、不支付预付款。
第十八条 各行应严格履行合同、协议，如发生违约或纠纷情况，应及时妥善处理，并报告总行科技部。
第十九条 计算机设备到货前，科技部门应按计算机设备的安装、运行等环境要求，做好安装前的准备工作。
计算机设备到货后，科技部门应会同使用部门、代理厂商、生产厂商等相关人员按照合同、协议的有关条款，对计算机设备进行验收。
第二十条 计算机设备验收合格后，科技部门要及时填制“计算机设备验收单”（见附件四），并办理计算机设备入库、付款手续。
对于验收不合格的计算机设备，科技部门应妥善处理并及时办理索赔手续。

第四章 实物管理
第二十一条 各级行应专门安排计算机设备保管员进行计算机设备的出入库管理。
第二十二条 设备保管员要建立计算机设备档案卡和出入库明细帐。
计算机设备在入库时应有填写完整的验收单；设备保管员应会同验收人员按照验收单对实物逐件清点。
发放计算机设备时，要办理计算机设备出库手续，由设备保管员和领用人分别签字确认。
第二十三条 使用部门提出计算机设备领用申请后，科技部门负责根据使用部门的需求和实际情况，对机型、数量、配置等情况进行审核，并报送科技部门负责人或科技部门主管行长批准。
第二十四条 计算机设备的调配及消耗品与备品备件的领用，需经本行科技部门负责人同意。
计算机设备的调拨，需经本行科技部门主管行长批准。
设备保管员应在设备档案卡中详细填写变更情况，存档备查。
第二十五条 各行于每年1月和7月底前，分两次向上级行科技部门填报“计算机设备统计报表”（见附件五）。
第二十六条 存放计算机设备的库房要具备防火、防水、防盗等设施。计算机设备要按照电子产品存放的有关规定妥善保管。
设备保管员应定期检查库存情况，确保帐、卡、物相符。设备保管员因故变更时，应严格办理交接手续。

第五章 维护与维修管理
第二十七条 各行科技部门在年初根据计算机设备类型、分布区域和使用情况制定年度计算机设备维护与维修方案；对高档计算机设备无维修能力的，可以购买保修。
第二十八条 设备维修人员的职责是：
（一）及时修复计算机设备；
（二）定期对计算机机房和计算机设备的接地系统、避雷系统、供配电系统、空调系统、消防系统及运行情况进行检修，并做详细记录；
（三）定期对计算机设备操作人员进行计算机设备维护和使用方面的培训；
（四）妥善保存计算机设备技术资料，建立技术档案。
第二十九条 计算机设备发生故障时，设备维修人员应填制计算机设备维修报告，及时进行修复，分析故障原因、类型及责任，对非正常性或周期性故障要采取有效措施，避免再次发生。
第三十条 设备维修人员应严格按照操作规程和步骤进行维修。
如需更换零部件，应办理计算机设备消耗品与备品备件领用手续，并将损坏部件返缴入库。
第三十一条 当计算机设备需外送修理时，应经科技部门负责人批准。
计算机设备外送修理前，需将存贮介质内的应用程序等金融业务相关信息予以删除。
对修回的计算机设备，维修人员应进行验机，并对存贮介质中的信息进行安全检查，完整填写计算机设备维修报告。
第三十二条 对行外维修人员进行的现场维修情况，科技部门应做必要的登记。
在维修的整个过程中必须有科技部门的设备维修人员在场，以保证计算机设备和信息的安全。
行外维修人员不得复制计算机设备内的任何信息。
远程登录必须由科技部门领导批准，做好记录并及时更换口令，严防泄密事件发生。
第三十三条 各行要保证备用计算机设备完好无损，定期进行加电运行。
第三十四条 科技部门要加强计算机设备的维护工作。对易损部件要定期进行更换；对机械传动部件较多的计算机设备要定期进行清洁、注油、防锈处理；对精密设备和重要设备要做好重点维护工作。

第六章 报废管理
第三十五条 总行、一级分行和二级分行分别成立计算机设备报废鉴定审核组，由科技部门、财会部门的有关领导和技术人员组成，负责计算机设备的报废管理工作。
第三十六条 计算机设备的报废，应严格按照规定的权限及申请、鉴定、审批的程序进行。
第三十七条 有下列情形之一的计算机设备可提出报废申请：
（一）折旧期已过，帐面已提足折旧费的计算机设备，其主要部件损坏或一次性修复费用超过目前市场同类同档次计算机设备价格的30％。
（二）因过频使用、自然磨损，造成计算机设备、部件同步老化，发生硬件故障频繁，无法继续使用。
（三）因雷击、火烧、爆炸、水浸、腐蚀、摔压等事故造成计算机设备严重损坏，无法修复或一次性修复费用超过目前市场同类同档次计算机设备价格的50％；
（四）因技术进步，原有设备明显落后，功能过低，不能满足业务需求，不宜或无法使用。
第三十八条 计算机设备报废要由科技部门提出报废申请，逐台逐件填写计算机设备报废申请表，并附维修记录、档案卡，提交计算机设备报废鉴定审核组。
第三十九条 各行计算机设备报废鉴定审核组对提交的报废申请要及时进行技术鉴定和审核，具体要求如下：
（一）对申请报废的计算机设备的有关帐、卡与实物进行逐台逐件核实，做到帐、卡、物相符。
（二）对申请报废的计算机设备进行运行测试和故障损坏情况分析，确认可否进行修复、改装，估算修复或改装费用。
（三）对折旧期未满、因人为事故造成严重损坏，或功能过低、技术落后的计算机设备要做认真分析，慎重处理。
（四）按照有关规定，合理确定报废计算机设备的残值。
（五）对存有程序、数据或资料的计算机设备的存储介质进行清除，防止失密。
（六）填制计算机设备报废鉴定审批表。
第四十条 经批准报废的计算机设备，由设备所有权属行的科技部门和财会部门根据计算机报废鉴定审批表登记实物，清理帐、卡，注销帐面价值。
第四十一条 对已办理报废手续的计算机设备，由设备所有权属行的科技部门按照审批确定的残值和处理意见，提出处理方案，报主管行长批准后进行处理。
对涉密的报废设备，按有关保密要求妥善处理。

第七章 监督检查
第四十二条 各行要加强对计算机设备管理工作的监督和检查，及时发现和解决管理过程中存在的问题，总结经验教训，不断改进计算机设备管理工作。
第四十三条 各行科技部门应定期或不定期组织有关人员采取自查、互查、抽查和专项检查的方式检查所辖范围内计算机设备管理工作情况。
计算机设备管理检查可以邀请财会部门和稽审部门有关人员参加。
第四十四条 计算机设备检查的主要内容包括：
（一）设备购租、验收、归档、消耗品与备品备件管理；
（二）设备维修、维护、报废和资金使用情况；
（三）规章制度的制定与执行情况以及计算机设备的原值、完好率、利用率、闲置率、报废率和使用部门满意率等内容。
第四十五条 检查人员要如实反映检查中发现的成绩和问题，全面、客观地写出检查报告，并报送上级行科技部门。
第四十六条 检查中如发现问题，各行应及时采取措施加以改进。
对不重视计算机设备管理工作，存在重大管理问题的行要予以通报批评并限期整改。
对造成重大设备事故或计算机设备损失的，要追究有关人员的责任。

第八章 附 则
第四十七条 对违反本办法的行为根据总行的有关规定进行处理。
第四十八条 本办法由中国建设银行科技部负责解释。
第四十九条 本办法自1997年10月20日起执行。
附件略。



1997年10月20日