我国监狱经济体制改革的探讨
作者：倪毅 高晓华
2007年3月
内容摘要
监狱经济是伴随着监狱及其行刑活动而产生的一种特殊的经济活动，它的存在及其发展不仅能使罪犯劳动力资源得到开发利用，为国家经济建设做出贡献，而且还能为监狱有效执行刑罚提供物质保障和现实载体。而监狱经济的运行状况，直接取决于监狱经济体制。
在传统的社会主义计划经济体制时期，监狱经济体制是一种权力高度集中、监狱和监狱企业合为一体的体制，并且一直延续到今天。但是在当前市场经济条件下，监狱企业在竞争中力不从心，处于弱者地位，经济效益不断下滑，监狱的生存也受到了直接威胁，监狱的改造质量水平因此而不断下降。表现在监狱经济方面，面临着监狱企业补充监狱各项建设经费、生产经营债务、办社会等负担过重；监狱企业长期投入不足，发展空间严重受阻；传统监狱企业管理体制不适应市场经济等主要困难与问题。表现在监狱经济体制方面，存在监狱刑罚执行、教育改造职能和监狱经济管理职能难以到位；监、企、社混合多元体制造成监狱工作复杂与艰难；现行监狱经济体制的瑕疵容易滋生司法腐败等主要弊端。随着我国政治体制、经济体制改革及法治建设的不断深入，以“监企合一”为核心的监狱经济体制面临的困难与弊端逐步显露，越来越不适应形势发展的要求。因而这一问题也是当前亟待研究解决的重要课题。
本文在对监狱经济发展历程进行总结回顾的基础上，明确了监狱经济的重要地位，论证了监狱经济体制改革的必要性，从多方面分析了监狱经济体制存在的弊端和问题，并提出了我国监狱经济体制改革的方向和对策。本文认为，必须加快监狱经济体制改革，要加大改革力度，落实全额保障政策，推进监、企、社分开，使监狱更好地履行刑罚执行职能；要认真执行政策，将监狱执法经费支出与监狱企业收入分开；要努力建立现代企业制度，理顺监企关系，建立促进新型监狱体制规范运行，以“全额保障，监企社分离，收支分开，规范运行”为监狱经济体制改革的总体目标，从体制、机制和源头上解决目前监狱经济体制中存在的突出矛盾和问题，从而真正建立和完善公正、廉洁、文明、高效的新型监狱体制和工作机制。
关键词：监狱 经济改革 探讨
目 录
摘要 ……………………………………………………………1
引言 ……………………………………………………………4
一、监狱经济的概述 …………………………………………7
（一）监狱经济的基本涵义 …………………………………7
（二）监狱经济的主要特点 …………………………………7
（三）监狱经济关系 …………………………………………9
（四）监狱经济的产生原因 …………………………………10
二、我国监狱经济及相关体制发展的历史沿革 ……………14
（一） 新中国监狱生产的创建阶段 ……………………… 15
（二）监狱经济的形成和发展阶段 ……………………… 16
（三）我国监狱经济的现状 …………………………………19
三、我国监狱经济体制改革的必要性 ……………………… 20
（一）当前监狱经济面临的主要困难与问题 ……………… 20
（二）现行监狱经济体制存在的主要弊端 ………………… 24
四、对我国监狱经济体制改革的探讨 ……………………… 27
（一）监狱经济体制改革的目标 …………………………… 27
（二）监狱经济体制改革应坚持的原则 …………………… 28
（三）对于我国监狱经济体制改革的几点思考 …………… 29
结束语 ………………………………………………………… 34
参考文献 ……………………………………………………… 35
后记 …………………………………………………………… 37
我国监狱经济体制改革的探讨
引 言
罪犯劳动是指罪犯在监狱机关的组织和监督下从事改造自然并使自身得到改造的活动。马克思主义认为：“劳动是人类生活的第一基本条件。” 劳动创造了人类本身，创造了人类社会及其历史，劳动实践是人的意识、观念产生、发展及转化的主要源泉。罪犯作为社会中的一员，也应该参加劳动，需要在劳动中改造自身。罪犯劳动是人类社会劳动的一个组成部分，是自由刑执行的基本内容之一，其根本目的也是为了改造罪犯。
罪犯劳动并非我国独有。16世纪建造的阿姆斯特丹监狱据认为是“以劳动疗法使犯人回归社会”的第一批现代监狱。 罪犯劳动也是国际人权文件规定的囚犯义务。世界各国的法律也都明确规定服刑犯人须参加劳动。现代各国监狱普遍认为，对罪犯的有效劳动进行合理的经营还可以减少国家的财政支出，节约改造成本。
我国的罪犯劳动以马克思主义理论及其劳动学说为指导，成为改造罪犯、造就新人的基本手段，从而使罪犯脱离了残酷的惩罚和压迫，这是我国罪犯劳动的本质和特色所在。我国现行《监狱法》明文规定，对罪犯实行“惩罚和改造相结合，教育和劳动相结合”的改造原则，并由国家提供罪犯劳动必需的生产设施和生产经费。 为适应劳动改造罪犯需要，保障监狱罪犯劳动改造场所和条件，监狱兴办生产经营项目进而构成了我国社会主义国有经济的一个特殊部分即监狱经济。
我国监狱经济作为国有经济的特殊组成部分，受历史原因和计划经济体制因素的影响，长期以来一直处于监狱工作的附属地位。从建国初期的“三个为了” ，到“两个结合” ，再到“改造第一，生产第二” ，历次监狱工作方针虽然都是符合当时革命和建设需要的正确指导，但是监狱经济的地位始终处于附属的地位，对监狱经济的管理同监狱管理一样，长期实行中央和地方管理，逐步形成了“监企合一” 的监狱经济管理体制。在计划经济年代，国家实行单一的公有制经济体制，生产靠计划，材料靠供应，设备靠调拨，产品靠包销，根本不存在竞争，这与监狱集中领导、半军事化管理、封闭式运行的体制十分适应，使监狱经济得到了很大发展。发展监狱经济不仅提供了劳动改造罪犯的场所，而且为社会创造了一定的物质财富，缓解了国家财力不足、监狱经费紧张的状况。但是由于长期处在相对封闭的环境和附属地位，监狱企业的管理十分粗放，效益低下，同时由于不同地区的发展不平衡，造成各省市监狱企业发展也很不平衡，加之监狱企业涉及的行业多、产品杂，机械、煤炭、电力、建材、农业等传统产业几乎无所不包，且地处分散，技术含量低，规模小，竞争力差，形成了多种管理模式和复杂的经济格局。
随着我国市场经济体制的建立和完善，面对激烈的市场竞争，“监企合一”的管理体制使监狱企业缺乏应有的生机和活力，难以适应市场竞争，普遍出现了经营困难。同时由于监狱经费不能足额保障到位，监狱企业又背负上补偿监狱经费和办社会职能的重负，造成监狱经济步入发展困境。市场经济要求监狱企业成为自主经营的主体，但是由于生产收入和监狱经费直接挂钩，监狱企业既要按照法律规定，服从、服务于监狱“惩罚与改造相结合，以改造人为宗旨” 的工作方针，又要遵循各自所处的行业特点、规律、法规办事，所以监狱企业越来越难以适应社会主义民主法制建设和市场经济体制的要求，并且由于监狱经济的困境，严重影响和制约了监狱刑罚执行职能的发挥，个别监狱甚至发生了利用职权创收等严重的警察犯罪案件。
近年来，国家司法部作为监狱主管部门会同理论界与相关部门先后多次召开专题会议，研究解决监狱经济困难的问题，并出台了一系列对监狱企业的扶持优惠政策，但是至今仍未能从根本上解决监狱经济发展问题。针对监狱经济发展面临的困境，各级司法行政机关以及基层监狱也进行了积极的探索与尝试，但是由于全国监狱经济管理模式和条件千差万别，一直没有探索出普遍适应全国监狱企业发展的成功道路，监狱经济管理体制改革问题遇到了前所未有的坚冰。
笔者作为司法行政系统的一名工作人员，在工作实践中亲历了监狱经济体制改革和探索的过程。特别是参加了经济管理研究生课程学习以后，更加深刻地认识到，进行监狱经济管理体制改革，走出监狱经济发展困境，是适应社会主义市场经济体制，保障监狱正确执行刑罚，维护安全稳定职能的迫切需要。所以，对我国监狱经济体制改革问题进行学习和研究，积极探索符合中国特色社会主义监狱经济管理模式，是一件十分有意义的事。本文以经济管理学科的相关理论作指导，阐述监狱经济的概况，分析我国监狱经济体制现状和存在的问题，并初步探求具体之改革措施。
一、监狱经济的概述
关于印发葫芦岛市全面整顿和规范矿产资源开发秩序部门工作细则的通知
辽宁省葫芦岛市人民政府办公室
葫政办发〔2005〕99号 关于印发葫芦岛市全面整顿和规范矿产资源开发秩序部门工作细则的通知
各县(市)区人民政府，市政府有关部门：
经市政府同意，现将《葫芦岛市全面整顿和规范矿产资源开发秩序部门工作细则》印发给你们，请认真贯彻执行。
二00五年十月二十三日葫芦岛市全面整顿和规范矿产资源开发秩序部门工作细则根据《辽宁省人民政府全面整顿和规范矿产资源开发秩序实施方案》精神和《葫芦岛市全面整顿和规范矿产资源开发秩序实施方案》的要求，为便于各部门开展工作，更好地完成整顿
和规范任务，特制定各部门工作细则。
一、工作重点
(一)发展改革部门与国土资源、监察、安全生产监管、环保、工商、公安等部门严格依照有关法律、法规，对矿产资源开发管理中的探矿权和采矿权的审批、项目核准、生产许可、环保审查、企事业设定等各项管理行为进行全面清理检查。
(二)监察部门
1、与国土资源、发改委、安全生产监管、环保、工商、公安等部门严格依照有关法律、法规，对矿产资源开发管理中的探矿权和采矿权的审批、项目核准、生产许可、环保审查、企事业设定等各项管理行为进行全面清理检查；严肃查处党政机关及其工作人员和国有企业负
责人参与办矿等各类违法违纪案件；对党政机关及其工作人员和国有企业负责人以入股、参股等方式参与办矿的，要会同有关部门坚决予以清理和纠正，对不撤出投资或者隐瞒事实真相，采取其他手段继续投资入股办矿的人员，一经查实，一律就地免职，然后依照有关规定
严肃处理；对违法违规审批、滥用职权、支持和包庇非法探矿、采矿以及失职、渎职行为的，要进行严肃查处，构成犯罪的要移送司法机关处理。
2、对在整顿和规范工作中领导不力、失职渎职、徇私舞弊的人员，各级监察部门要依法立案查处，严厉查处整顿和规范工作中暴露的腐败问题，彻底打掉“保护伞”。
(三)经委部门依据《葫芦岛市矿产资源总体规划》，引导矿山企业向鼓励开采区聚集，在限制开采区收缩，从禁止开采区撤出，调整矿山企业的空间布局。对矿产开发集中区内的小矿要采取收购、合并、兼并、关闭等方式进行资源整合，鼓励小煤矿走集约、规模、联合发展的道路，积极扶持大型矿山企业，大力推进矿产资源的集约利用。对认定为浪费能源、开采加工工艺落后、技术设备陈旧，须限期淘汰和退出的矿山企业，通过整顿和规范，力争在现有基础上，进一步压缩矿山企业总量，减少小矿比重，扶持和建造一批规模化集约化程度较高、开采工艺技术比较先进、资源得到综合利用和循环利用、具有市场竞争力的矿业群体。
(四)国土资源部门
1、对勘查、开采的矿山企业逐个进行排查。核查探矿权、采矿权人与实际探矿、采矿经营者是否一致；核查采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、矿长资格证、爆炸物品使用许可证和工商营业执照的主要登记事项是否一致，企业所有制性质是否发生变化；核查
探矿权人、采矿权人有无以承包、租赁等方式将探矿权采矿权全部或者部分转让他人等行为。并对查出的违法行为按有关法律、法规及时予以处理。
2、对在整顿期间发现的凡未经国土资源部门批准擅自变更探矿权、采矿权主体的，按有关规定由县级以上国土资源部门对转让方进行处罚的同时，对受让方按无证勘查、开采予以处罚；情节严重的，由原发证机关依法吊销其勘查许可证或采矿许可证，有关部门要依法吊销
或注销其相关证、照。对未取得采矿许可证或持过期失效采矿许可证采矿的、以及在被责令停产整改期间擅自采矿的，要依法严厉打击、从重处罚。对未取得勘查许可证擅自进行勘查作业的、持过期失效勘查许可证勘查的，必须坚决打击；对取得勘查许可证不按期施工或不
依法完成最低勘查投入的，要责令限期改正，并依法处罚；拒不改正的，依法吊销其勘查许可证。
3、加强储量动态监测，严格执行储量年报核查制度。凡未完成年度储量报告的，一律不予年检；对采取瞒报或少报储量消耗等手段，偷、逃国家相关税费的要如数追缴，并依法予以处罚，情节严重的依法吊销其采矿许可证。
4、会同公安、工商、环保等部门对辖区内的古生物化石资源的保护情况进行一次深入清查，全面落实化石资源保护措施。加强化石市场监管，规范化石市场秩序。对非法盗挖、破坏和贩卖古生物化石等违法行为，要按照《辽宁省古生物化石保护条例》等有关规定，坚决打
击，依法惩处。
5、对矿权的审批权限、程序进行清理。凡与法律、法规的规定相抵触的，一律停止执行；凡属越权、违规审批颁发的许可证，严格按照《行政许可法》和《矿产资源法》及其配套法规的有关规定予以纠正。要通过认真整改，切实做到矿业两权审批工作法制化和规范化。6、进一步深化矿产资源有偿使用制度改革，大力推进探矿权、采矿权一级市场建设，规范二级市场有序流转。严格实行矿权的招标、拍卖和挂牌程序出让矿业权，充分发挥市场在资源配置中的调节作用。全面实行储量动态监测制度，加强矿产资源储量、采量的宏观监控，
严格实行矿产资源补偿费制度，维护国家矿产资源的资产收益。7、按照矿产资源管理法定职能，完善市、县(市、区)两级政府领导下的相关部门联合执法机制、目标责任制及考核指标，将矿产资源开发秩序工作纳入地方各级政府政绩考核的主要内容。建立查处矿产资源违法案件快速反应机制和社会监督机制，完善年度报告制度，实施
年检制度，健全日常矿产资源勘查、开发监督管理制度，有效监管探矿权人和采矿权人勘查、开发、利用、治理生态环境情况。
8、对地勘单位没有履行地质勘查义务、转借和出租地质勘查单位资质证书的，建议责令限期整改，逾期不改的，建议吊销地质勘查单位资质证书；对设计单位不严格按照国家规定的技术规范编制开采设计或开发利用方案，设计或方案不能科学指导生产的，建议有关资质管
理部门和机构要对其进行处罚直至吊销其资质证书。
(五)公安部门
1、严格实施民爆管理条例，依法审核和规范购买、储存、使用火工器材。对无证或被吊销、注销矿权的矿山企业，要停止其火工器材供应。
2、要采取有力措施，对整顿和规范矿产资源开发秩序中发现的涉黑、涉恶案件、无证野蛮开采和破坏性开采案件要依法查办，对涉案人员要依法严惩。
(六)环境保护部门
1、加大矿产资源开发中的环境保护工作。对在各类保护区和禁采区内进行开采的矿山企业，由当地政府坚决予以关闭。对严重污染环境、未进行环境影响评价和许可的要依法责令限期整改或停产整顿，对拒不停产、停而不整和整改后仍达不到要求的，由当地人民政府予以关闭，并依法吊销或注销其相关证、照。
2、本着“谁许可、谁管理、谁负责”的原则，对行政区域内的选(洗)矿厂进行清理整顿。对无主体矿山或无合法矿石来源、无环保部门许可的选（洗）矿厂要坚决依法予以取缔。
3、对未依法取得土地使用权、无尾矿库或未经有资质单位设计建造的尾矿库，以及污染环境、破坏耕地和河道、造成地质灾害的选（洗）矿厂，要责令整改，整改后仍不合格的予以取缔。对废弃的矿山和老矿山的环境恢复治理，可以通过市场机制，本着“谁投资，谁受益”的原则，实行多渠道融资，将省政府的有关政策落实到位，建立和实施矿山环境年报制度，强化矿山环境的监督管理。
(七)工商行政管理部门
1、核查工商营业执照的主要登记事项与探矿许可证、采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证是否一致。取得探矿、采矿权的矿山企业，是否发生合并、分立、合资、合作等情形。
2、核查企业所有制性质或企业类别是否发生变化；核查探矿权人、采矿权人是否以承包、租赁等方式将探矿权采矿权全部或者部分转让他人。对无证、吊销或注销矿权的矿山企业，要依法吊销或者注销其相关证、照。
3、对依法查办的矿产资源违法案件和违法行为,工商部门要依法及时扣押其非法采矿设备和工具。
(八)安全生产监管部门
加大对矿山企业安全生产的监管力度。对非煤矿山企业没有取得安全生产许可证的，要依法责令限期整改或停产整顿，对拒不停产、停而不整和整改后仍达不到要求的，由当地人民政府予以关闭，有关部门依法吊销或注销其相关证、照。
(九)煤炭管理部门
1、制定有关指导目录，强制淘汰落后的生产技术、工艺及设备，提升煤炭回采率。
2、强化煤炭矿山企业的生产管理和安全监管，加强对事故隐患及危险源的综合治理，对不符合基本安全生产条件、违规采掘的，煤炭管理部门要责令限期整改，经整改仍不合格的，原发证(照)机关依法吊销或注销其相关证、照。
(十)水利部门
对在整顿中发现的因采矿造成水土流失、未制定水土保持方案的，要依法责令限期整改或停产整顿，对拒不停产、停而不整和整改后仍达不到要求的，当地人民政府予以关闭，并依法吊销或注销其相关证、照。
(十一)林业部门
对破坏森林资源、未办理使用林地手续的，按林业有关法律、法规依法责令限期整改或停产整顿，对拒不停产、停而不整和整改后仍达不到要求的，由当地人民政府予以关闭，并依法吊销或注销其相关证、照。
(十二)电业部门
对检查中发现无证或已被吊销或注销矿权的矿山企业，电业部门要在接到相关部门的通知后停止供电。
(十三)农电部门
对检查中发现无证或已被吊销或注销矿权的矿山企业，农电部门要在接到相关部门的通知后停止供电。
二、具体要求
(一)各部门要在市、县(区)两级政府的领导下开展工作，市直部门之间、市县(区)两级部门之间要相互联动，紧密联系，做到上下共动，联合执法，各履其职，各负其责，迅速将我市整顿和规范矿产资源开发秩序工作开展起来。
(二)各部门在整顿和规范期间查处的违法案件和违法行为，停产、关闭或拟吊销、注销有关证、照的矿山企业或选矿厂，要及时报整顿和规范矿产资源开发秩序工作领导小组办公室，由领导小组办公室汇总报领导小组批准后，通知相关部门采取现场联合执法的方法实施。
(三)各部门、各县(区)整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室要按照市政府实施方案和本细则的要求将每个阶段工作的进展情况及存在问题及时上报市整顿和规范领导小组办公室。具体的上报时间是：
第一阶段：调查摸底情况务于2005年10月31日前；
第二阶段：整顿和规范工作期间各个阶段的工作进展情况分别于2005年10月底、2005年年底、2006年6月底和2006年年底前；
第三阶段：规范情况及存在问题和打算于2007年8月底前报市整顿和规范矿产资源开发秩序工作领导小组办公室。
(四)各部门和各县(区)整顿和规范领导小组办公室于10月底前结合调查摸底阶段的工作任务，按职责分工对各县(市)、区和重点矿区及企业进行调查、督导，并将调查和整顿规范工作中发现的有关情况以文字材料上报市整顿和规范矿产资源开发秩序工作领导小组办公室，市
整顿和规范矿产资源开发秩序工作领导小组也将随着每个阶段的工作进展情况或针对存在的问题组织力量进行督导和检查，以便总结经验，查找问题，推动整顿和规范工作的顺利开展。
(五)市整顿和规范矿产资源开发秩序工作领导小组办公室要及时汇总各个工作阶段的进展情况，不定期地提交市整顿和规范矿产资源开发秩序工作领导小组，并按规定时限和要求报省政府整顿和规范矿产资源开发秩序工作领导小组办公室。
市整顿和规范矿产资源开发秩序工作领导小组办公室联系电话：3113237
联系人：任德纯
传真：3118700
电子信箱:h-kgk@163com
二00五年十月十日